Capacité professionnelle des conseillers en investissements financiers-CIF

1 – CONNAISSANCES GENERALES SUR LE CONSEIL EN INVESTISSEMENTS FINANCIERS

− le statut de conseiller en investissements financiers

− les instruments financiers

− la supervision des conseillers en investissements financiers (AMF, associations de CIF…)

2 – CONNAISSANCES GENERALES SUR LES MODES DE COMMERCIALISATION DES INSTRUMENTS FINANCIERS

− le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance de services financiers

− les services d’investissement

− le régime de l’offre au public de titres financiers

− les différents types de risques (risques de crédit, de taux, de liquidité, de volatilité, de marché, de contrepartie, opérationnel, liés aux émetteurs, de change)

3 – REGLES DE BONNE CONDUITE DES CONSEILLERS EN INVESTISSEMENTS FINANCIERS

− la confidentialité, la protection des données personnelles et l’enregistrement et la conservation des données

− les conflits d’intérêts : prévention, gestion et traitement

− la connaissance et l’évaluation du client

− l’obligation de vérifier le caractère adéquat produit /service recommandé

4 – REGLES D’ORGANISATION DES CONSEILLERS EN INVESTISSEMENTS FINANCIERS

− la réglementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme

− le traitement des réclamations des clients