Conformité et contrôle interne des courtiers en assurances (Compatible DDA)

Préparation contrôle ACPR, Cartographie des Risques, et Plan de Continuité d’Activité

Contrôle acpr

Gouvernance

Cartographie des risques

Solvabilité 2

Plan de continuité

Dda - rgpd - lab/ft

Cyber-risques

Ifrs

MODALITÉ D'ACCÈS : Les inscription se font par mail à conseiller@venusconsulting.fr ou en ligne sur notre site. Toutes les démarches administratives et financières doivent être réglées avant le début de la formation. Veuillez noter qu'en cas de demande de financement à un organisme financeur, la démarche de prise en charge est à réaliser par le candidat ou l'entreprise et doivent être réalisées à l'avance Les formations sont confirmées 3 semaines avant le début de la formation. Pour les personnes en situation de handicap souhaitant réaliser une formation en e-learning : Nous vous invitons à prendre contact avec notre référent handicap (conseiller@venusconsulting.fr ) afin de déterminer les formations accessibles. Conformité et contrôle interne des courtiers en assurances : Préparation ACPR, Cartographie des Risques, et Plan de Continuité d’Activité

Public

Tout collaborateur souhaitant comprendre les mécanismes de l’assurance vie

Objectifs visés

Ce programme vise à fournir aux courtiers en assurances les connaissances et outils nécessaires pour assurer leur conformité aux régulations de l'ACPR et répondre aux directives des compagnies d’assurances. Il prépare également les participants à identifier, évaluer et maîtriser les risques, tout en élaborant un plan de continuité d’activité pour garantir la résilience opérationnelle face aux crises.

Public

Tout intermédiaire en assurance Courtiers, Managers, Cadres ayant la responsabilité de la conformité et du

Prérequis

S'adresse spécifiquement aux professionnels évoluant dans le secteur de l’assurance

Compétences acquises

Gérer efficacement la conformité réglementaire et maîtriser les risques dans le secteur de l'assurance.

Formateurs

Durée

Cette formation est animée par un , formateur expert de Venus Consulting. 24 heures

Programme

Introduction à l'assurance, à la

réglementation et appropriation du classeur de conformité

• Objectifs de l'ACPR
• Missions et rôle de l'ACPR
• Organisation de l'ACPR
• Les acteurs concernés par le contrôle des

intermédiaires

• S'approprier le classeur de conformité

Préparation d'un contrôle acpr

Comprendre les attentes de l'ACPR : Documentation requise, processus de contrôle, principales sources de nonconformité. Préparation d'un audit interne : Auto-évaluation de conformité, révision des processus internes et documentation. Réponse aux directives des compagnies d’assurances : Collaboration avec les compagnies pour assurer la conformité avec les exigences contractuelles.

Personnalisation de la formation

Un questionnaire préparatoire sera remis en amont de la formation au participant lui permettant de faire remonter auprès du formateur ses attentes et besoins spécifiques.

Principes de gouvernance d'entreprise dans

le secteur de l'assurance Fondements de la gouvernance d'entreprise : transparence, responsabilité, équité. Structures de gouvernance dans les compagnies d'assurance. Surveillance et évaluation des pratiques de gouvernance.

Intégration de la cartographie des risques

dans la gouvernance Identification des risques : Techniques pour identifier les risques opérationnels, financiers, réglementaires et de réputation. Evaluation et priorisation des risques : Analyse d'impact et probabilité des risques. Maitrise des risques : Politiques et procédures de gestion des risques, utilisation de contrôles internes.

Validation des acquis

• Évaluation des acquis de la formation par des cas

pratiques, exercices, QCM... - Questionnaire d’évaluation à chaud proposé à la fin de formation- Une attestation sera remise au stagiaire à la fin de la formation Conformité et contrôle interne des courtiers en assurances : Préparation ACPR, Cartographie des Risques, et Plan de Continuité d’Activité

Public

Tout collaborateur souhaitant comprendre les mécanismes de l’assurance vie

Objectifs visés

Ce programme vise à fournir aux courtiers en assurances les connaissances et outils nécessaires pour assurer leur conformité aux régulations de l'ACPR et répondre aux directives des compagnies d’assurances. Il prépare également les participants à identifier, évaluer et maîtriser les risques, tout en élaborant un plan de continuité d’activité pour garantir la résilience opérationnelle face aux crises.

Public

Tout intermédiaire en assurance Courtiers, Managers, Cadres ayant la responsabilité de la conformité et du

Prérequis

S'adresse spécifiquement aux professionnels évoluant dans le secteur de l’assurance

Compétences acquises

Gérer efficacement la conformité réglementaire et maîtriser les risques dans le secteur de l'assurance.

Formateurs

Cette formation est animée par un , formateur expert de Venus Consulting.

Présentation du régime prudentiel de

l'assurance : Solvabilité 2 Présentation des 3 piliers de la Directive Pilier 1 : Exigences quantitatives Pilier 2 : Exigences qualitatives et gouvernance Pilier 3 : Exigences de transparence et de divulgation La gouvernance Les livrables (rapports, politiques écrites...)

La distribution, les obligations de la dda et

la protection de la clientèle Processus de distribution des produits d'assurance : canaux, intermédiaires et responsabilités. Directive sur la distribution d'assurances (DDA) : exigences clés et impacts sur les pratiques commerciales. Protection de la clientèle : normes de conduite, gestion des réclamations et résolution des litiges.

Personnalisation de la formation

Un questionnaire préparatoire sera remis en amont de la formation au participant lui permettant de faire remonter auprès du formateur ses attentes et besoins spécifiques.

Programme

Réglementation de la vente des produits

d'assurance Cadre réglementaire des produits d'assurance : exigences légales et normatives. Divulgation d'informations aux clients : contenu, format et timing. Pratiques commerciales équitables et responsables : publicité, tarification, souscription.

Lutte contre le blanchiment, le financement

du terrorisme et la fraude Risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme dans le secteur de l'assurance. Cadre réglementaire anti-blanchiment (AML) : obligations de surveillance, diligence raisonnable et déclaration des opérations suspectes. Prévention et détection de la fraude : politiques, procédures et outils d'investigation.

Validation des acquis

• Évaluation des acquis de la formation par des cas

pratiques, exercices, QCM... - Questionnaire d’évaluation à chaud proposé à la fin de formation- Une attestation sera remise au stagiaire à la fin de la formation Conformité et contrôle interne des courtiers en assurances : Préparation ACPR, Cartographie des Risques, et Plan de Continuité d’Activité

Public

Tout collaborateur souhaitant comprendre les mécanismes de l’assurance vie

Objectifs visés

Ce programme vise à fournir aux courtiers en assurances les connaissances et outils nécessaires pour assurer leur conformité aux régulations de l'ACPR et répondre aux directives des compagnies d’assurances. Il prépare également les participants à identifier, évaluer et maîtriser les risques, tout en élaborant un plan de continuité d’activité pour garantir la résilience opérationnelle face aux crises.

Public

Tout intermédiaire en assurance Courtiers, Managers, Cadres ayant la responsabilité de la conformité et du

Prérequis

S'adresse spécifiquement aux professionnels évoluant dans le secteur de l’assurance

Compétences acquises

Gérer efficacement la conformité réglementaire et maîtriser les risques dans le secteur de l'assurance.

Formateurs

Cette formation est animée par un , formateur expert de Venus Consulting.

Règlement général pour la protection des

Données (RGPD) et ses conséquences commerciales Principes et objectifs du RGPD : protection des données personnelles, droits des individus. Impact sur les activités commerciales : consentement, traitement des données, transferts internationaux. Gestion des violations de données : obligations de notification, communication avec les parties prenantes.

Sécurité informatique et lutte contre le

cyber-risque Menaces de cybersécurité dans le secteur de l'assurance : piratage, ransomware, vol d'identité. Mesures de sécurité informatique : protection des réseaux, chiffrement des données, authentification multifactorielle. Gestion des incidents de sécurité : planification, réponse, récupération.

Personnalisation de la formation

Un questionnaire préparatoire sera remis en amont de la formation au participant lui permettant de faire remonter auprès du formateur ses attentes et besoins spécifiques.

Programme

Plan de continuité d’activité

Développement d'un plan de continuité : Identification des fonctions critiques, évaluation des impacts sur l'activité. Stratégies de continuité : Redondance des systèmes, plans de récupération après sinistre. Exercice et mise à jour du plan : Test régulier du plan, ajustement en fonction des changements opérationnels et environnementaux.

Contraintes du plan comptable des

assurances Structure du plan comptable des assurances : comptes techniques, comptes généraux. Principes comptables spécifiques : évaluation des actifs et passifs, provisions techniques. Reporting financier : normes comptables internationales (IFRS), obligations réglementaires.

Validation des acquis

• Évaluation des acquis de la formation par des cas

pratiques, exercices, QCM... - Questionnaire d’évaluation à chaud proposé à la fin de formation- Une attestation sera remise au stagiaire à la fin de la formation